国金证券股份有限公司 (以下简称“国金证券”或“保荐机构”) 作为
东莞市奥海科技股份有限公司 (以下简称“奥海科技”或“公司”) 非公开
(资料图片)
发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律 法 规的相关规定
，对奥海科技非公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行 了审 慎核查，
具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市奥海科技股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2022]683 号）核准，公司向 12 名投资者非公开发
行股票 41,000,000 股。本次非公开发行股票已于 2022 年 9 月 20 日在深圳证券交
易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期 6 个月。本次
发行后，公司股本由 235,040,000 股增加至 276,040,000 股。
二、申请解除股份限售的股东的股份锁定承诺及其履行情况
自上市之日起 6 个月内不得转让。除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的
股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺，不存在违背
相关承诺的情形。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金
的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
持有限售股 占公司总股 本次解除限售股
序号 股东名称
数量（股） 本比例 份数量（股）
上汽颀臻（上海）资产管理
有限公司
南京瑞森投资管理合伙企业
（有限合伙）
合计 41,000,000 14.85% 41,000,000
四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 占总股本比 占总股本比
股份数量 增加（股） 减少（股） 股份数量
例（%） 例（%）
一、限售条件流通股/
非流通股
高管锁定股 3,050,250 1.11 0 0 3,050,250 1.11
首发后限售股 41,000,000 14.85 0 41,000,000 0 0
首发前限售股 171,600,000 62.16 0 0 171,600,000 62.16
二、无限售条件股份 60,389,750 21.88 41,000,000 0 101,389,750 36.73
三、总股本 276,040,000 100.00 41,000,000 41,000,000 276,040,000 100.00
经核查，本保荐机构认为：
（一）本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券
交易所股票上市规则》等有关法律法规及规章的要求 。
（二）截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东不存在违
反其所做出的承诺的行为。
综 上所述，保荐机构对奥海科技本次限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东莞市奥海科技股份有
限公司非公开发行限售股份解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
谢丰峰 余烯键
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